过去两周,美国陷入新冠病毒蔓延和经济崩溃的恐慌,标普500指数和道琼斯工业平均指数本月暴跌,极速扭转美股长达11年的牛市行情。
与此同时,在美国国会内部,一场交易行动正在秘密进行。
在上个月美股从高点跌落之前,几位美国国会议员集体抛售数百万美元的股票,一些投资方向与新冠病毒的发展和防控有所关联,而抛售的时点又非常值得深究。
在国会山,1月下旬和2月召开了几次有关新冠病毒的保密会议和非保密会议,以帮助议员更深入地了解即将到来的大流行病将如何影响自己的生活和财务状况——他们知道的要比普通民众多许多。
然而,纸终究包不住火。上周五早间,两名涉嫌内幕交易的国会议员被曝光:参议院情报委员会主席、共和党人理查德·伯尔(Richard Burr)以及佐治亚州共和党参议员凯利·洛夫勒(Kelly Loeffler)。
消息披露称,他们在新冠病毒暴发初期抛售了价值数百万美元的股票。两位参议员都曾在公众面前信誓旦旦地保证美国政府处理疫情的能力,为特朗普政府的作为背书。作为参议院情报委员会主席的理查德·伯尔每天还能接收有关新冠病毒的简报。
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尚无“实锤”
目前尚无“实锤”证明议员们是否进行了“内幕交易”,但媒体列出了上述两位处于风口浪尖的参议员自1月底以来的行动表:
参议院情报委员会主席、共和党人理查德·伯尔(Richard Burr)
1月24日,参议院卫生委员会举行一场不公开的参议员简报会,疾病控制中心(CDC)主任罗伯特·雷德菲尔德(Robert Redfield)和传染病专家安东尼·福西(Anthony S.Fauci)参加了吹风会。
2月7日,伯尔与共和党参议员拉马尔·亚历山大(Lamar Alexander)在“福克斯新闻”共同发表评论文章称,美国人有理由担心冠状病毒,但值得高兴的是,今天的美国比以往任何时候都准备得好,很大程度上要归功于参议院卫生委员会、国会和特朗普政府的工作。
2月12日,道琼斯工业平均指数收于历史最高点29551.42。道琼斯指数连续几周保持在29000左右的稳定水平,此后一周也都维持在类似水平。13日,伯尔通过33笔独立交易出售了价值62.8万美元至170万美元的持有股份,其中包括数十万美元的酒店股票,这是他至少14个月以来最大的抛售。与此同时,他没有购入任何股票。
2月24日,道指录得今年以来的首次大幅下跌,跌幅超过1000点。25日,CDC和国家免疫与呼吸系统疾病中心主任梅索尼耶(Nancy Messonnier)在电话会议上说,新冠病毒的传播“不可避免”,“在美国国内会出现社区传播”。当天晚些时候,CDC首席副主任安妮•舒查特(Anne Schuchat)说:“我们认为,美国目前的直接风险仍然很低,我们正在努力将这一风险保持在较低水平。”
不过,民主党人抱怨说,他们当天早些时候从卫生和公共服务部部长亚历克斯·阿扎尔(Alex Azar)那里收到简报并未公开。民主党参议员帕蒂·穆雷(Patty Murray)说,参议员们得知,“在美国,极有可能发生严重的新冠病毒大暴发”。
而阿扎尔在当天在听证会上对此解释称:“参议院情报委员会主席伯尔要求在最高机密级别举行情况介绍会。”
2月26日,安妮•舒查特在白宫简报会上说:“我们采取的积极遏制策略一直在起作用,这是迄今为止美国出现确诊病例很少的原因。但是,我们预期会出现更多病例,目前是准备应对的时机。”
次日,伯尔私下对人说:“我可以告诉你一点,新冠病毒传播比我们近期历史上看到的任何一次流行病都更具侵略性,可能更像是1918年的流感大流行。”全国公共广播电台(NPR)首先在当日早些时候发布了这些评论。
3月3日,在伯尔所在的北卡罗来纳州出现首例确诊病例后,伯尔发表推文说:“美国在处理公共卫生紧急情况方面比其他任何国家都处于有利地位”。他同时指出,国会必须确保第一响应者拥有他们所需要的资源。
而自从媒体曝出伯尔抛售股票的消息后,伯尔为2月27日的评论做了辩解。他发表推文称,自己没有发表任何不可公开的言论。而此时,特朗普仍对病毒扩散轻描淡写。就在2月26日,特朗普表示,新冠病毒病例可能很快降至零。
3月20日晚些时候,伯尔谈及自己的股票交易,再次表示他依靠公开信息,并要求参议院进行调查。
美国国会老牌媒体Roll Call报道称,伯尔在2018年的股票估值约为170万美元。这意味着抛售可能代表他的财务状况发生了巨大变化。
佐治亚州共和党参议员凯利·洛夫勒(Kelly Loeffler)
1月24日,洛夫勒(Loeffler)所在的参议院卫生委员会(Senate Health Committee)举行不公开的参议员简报会,由高级卫生官员主持。
1月24日至2月14日,洛夫勒出售与丈夫共同拥有的股票,价值在127.5万至310万美元之间。
2月12日,道琼斯工业平均指数收于历史最高点。2月14日,洛夫勒购买了Citrix的股票,该公司提供基于网络的服务,她还同时买入Oracle。
2月24日,道琼工业指数录得今年以来首次大幅下跌。2月28日,洛夫勒在一条推文中说:“民主党人已经在美国准备就绪的情况下,危险而故意地误导了美国民众。事实上,特朗普政府在保持美国人的健康和安全方面做得很好。”该推文链接到美联社的一则报道,以证实一些民主党人“扭曲”了联邦政府充足的准备工作。
当天,她和佐治亚州民主党参议员戴维·珀杜(David Perdue)发表声明。洛夫勒说:“作为参议院帮助委员会的成员,我将继续与同事合作,在这次全球性疫情暴发后,充分发挥专业知识和联邦政府力量、资源保护格鲁吉亚州的公民。”
3月10日,在特朗普与副总统彭斯、财政部部长姆努钦(Steven Mnuchin)会晤后,洛夫勒发推文:“担心新冠病毒?请记住这一点:消费者很强,经济很强,就业也在增长,我们处于应对新冠病毒并保持美国人安全的最佳经济地位。”
3月11日,洛夫勒发推文称:“民主党人继续使用新冠病毒进行政治活动,而白宫正在努力切实帮助美国民众。很自豪与特朗普政府合作,在紧急公共卫生事件中保护美国公众。”
东窗事发后,洛夫勒又在推特上辩称:“这是一种荒谬而毫无根据的攻击。我不亲自为投资组合作出决策。投资决策是由多个第三方顾问在我或我丈夫不了解或参与的情况下作出的。”
她还说:“我有20年的投资经验,已熟知如何规避敏感信息,并且我一直坚守法律精神,未来我将继续如此。”
凯利·洛夫勒被认为是国会最富有的成员之一,她的股票交易只占其巨大财富的一小部分。不过,洛夫勒1月被任命为参议院议员,负责监管她丈夫担任董事长的纽约证券交易所,这一点已经引发外界争议,甚至被政敌所攻击。
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更多议员被曝光
理查德·伯尔(Richard Burr)和凯利·洛夫勒(Kelly Loeffler)被曝出后,媒体继续深挖,随后,又有一批国会议员的“可疑”行为被曝光。
其中在这一敏感时刻抛售股票而被质疑大建“老鼠仓”的,还有民主党参议员、参议院司法委员会副主席戴安娜•费恩斯坦(Dianne Feinstein)和俄克拉荷马州共和党的詹姆斯·英霍夫(James M.Inhofe)。不过他们都表示,没有亲自参与投资决定。
根据披露的信息,费因斯坦和她的丈夫在1月31日至2月18日之间出售了价值150万至600万美元的癌症生物技术公司Allogene Therapeutics股票。她的办公室说:“费恩斯坦参议员对所有资产顾问都处于盲目信任(编者注:指信托受益人不知道所持有的信托,也没有干预其处置的权利的信托)状态”,而且,“她不参与丈夫的财务决策”。在公开评论中,费恩斯坦和其他民主党人都表达了对新冠病毒蔓延并不乐观的态度。而且,而费因斯坦出售的股票处于低点。
詹姆斯·英霍夫(James M.Inhofe)在1月27日抛售价值40万美元的股票,他自称没有参与股票交易。
费因斯坦和英霍夫都坚称自己没有参加1月24日那场不公开的简报会。
在危机不断发展的关键时刻,买卖股票的事情不仅发生在参议院。根据Politico的报道,众议院中也存在诸多类似交易。
加州民主党众议员斯科特·彼得斯(Scott Peters)和他的妻子出售200万美元地方政府债券,买入国债。
加州民主党众议员苏珊·戴维斯(Susan Davis)出售了阿拉斯加航空公司和皇家加勒比邮轮公司股票,价值上千美元。弗吉尼亚州的共和党众议员罗伯·威特曼(Rob Wittman)购入1218美元制药公司AbbVie的股票。
共和党参议员约翰·霍文(John Hoeven)于1月29日,也就是他参加1月24日那场不公开简报后的第五天,购买了10万至25万美元的股票,该股票投资了健康科学公司。
几名国会工作人员也进行了类似的小规模交易。参议员米奇·麦康奈尔(Mitch McConnell)的高级助手在1月中旬买入进行新冠病毒疫苗开发的生物技术公司Moderna股票。参议院外交关系委员会参议员珍妮·沙欣(Jeanne Shaheen)的助手在1月下旬抛售了包括达美航空在内的公司的股票,后来又购买了制造漂白剂和卫生巾的Clorox,Inc.的股票。
在3月22日的吹风会中,特朗普也被问及这一问题。
记者问道:“在疫情暴发期间,你和你的家人是否提前抛售了股票?”
特朗普这样回复:“我没有股票。这是有趣但讨人厌的问题,但确实是值得问的问题。”随即,话锋一转,特朗普开始“抱怨”自己为当选总统花了很多钱:“当总统花了我数十亿美元,我很高兴我做到了,因为谁在乎(这钱)呢?”
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多家机构可发起调查
《大西洋》评论员安妮·洛瑞(Annie Lowrey)最近撰文表示,有大量证据表明,国会议员在2000年代初就从股票交易中大量获利。一项对2004年至2010年间进行的61998笔股票交易的分析表明,政客的表现领先市场20%,而高级共和党人的投资组合要好于市场表现35%。
2012年,时任美国总统奥巴马面对两党议员签署了《禁止以国会内线消息指导交易法案》,禁止国会人员使用在国会山获得的内幕信息进行股票交易,并要求国会人员进行的某些投资交易,例如涉及股票、债券和大宗商品期货交易的投资交易,要报告给参议院秘书或众议院书记处。法案还要求国会人员在交易后的45天内提交披露报告。
奥巴马说,任何国会议员如果试图通过使用非公开信息来获得在证券交易市场上的优势都被视为违法。他还强调,应该限制民选官员购买他们有权力影响的行业股票。
值得注意的是,目前处于舆论风口浪尖的理查德·伯尔在2012年是投票反对《股票法》的三位参议员之一。
不过在2013年,奥巴马(Barack Obama)颁布了一项新措施,撤销了《禁止以国会内线消息指导交易法案》中对透明度的一些要求。这项措施撤销了必须在线公示国会人员和某些行政部门官员信息披露的要求。
上周五,理查德·伯尔和凯利·洛夫勒两人事情被曝光后,伦理与责任公民组织(CREW)向参议院道德委员会投诉,称这些交易可能违反了《禁止以国会内线消息指导交易法案》,开始有呼吁国会代表彻底禁止持有股票。
不过,诸如伯尔的行为是否违反了联邦法律,仍待进一步明确。有几个不同的机构可以调查议员和助手买卖股票的事情。除了国会山的道德委员会之外,美国司法部和证券交易委员会也有权发起自己的调查。司法部和SEC的前调查员凯文·穆伦多夫(Kevin Muhlendorf)表示,伯尔和其他议员的交易可能足以激发联邦政府的调查。
联邦立法者很少因内幕交易受到起诉,今年早些时候曾出现了一个戏剧性的例子。
纽约前众议员、特朗普的支持者克里斯·柯林斯(Chris Collins)于1月份因非法股票提示而被判处26个月监禁。
2017年6月,柯林斯在白宫参加国会野餐时,从Innate首席执行官的一封电子邮件中获悉,该公司的多发性硬化症药物MIS416的临床试验失败了。柯林斯立即将这一消息告诉了儿子,儿子又告诉了他的未婚妻劳伦·扎尔斯基(Lauren Zarsky),以及她的父母多萝西和史蒂芬·扎尔斯基。柯林斯没有交易自己所持的Innate股票,并因此损失数百万美元。不过,他的儿子和未婚妻利用这一内幕消息,避免了超过76.8万美元的损失。在试验失败的消息公布后,Innate股价暴跌了92%。