如何利用金融科技为平台赋能，并借助平台的力量为客户提供更高效、更便捷的服务，成为近年来证券行业转型发展的一大课题。日前，华泰证券通过大数据平台精准分析上市公司和受限流通股客群个性化需求，重磅推出股权激励管理平台、特定客户股份管理平台和竞价交易服务平台，分别面向实施股权激励的上市公司、受限流通股东和董监高群体、产业资本客群，旨在提供更全面、更智能、更便捷的服务体验。
凭借智能科技布局的先发优势、高效协同的全业务链体系支撑、数字化平台的赋能，华泰证券此次推出的“三大利器”助力机构客户实现更精细化的全流程管理，打造一条突破机构服务传统模式，探索平台赋能服务的全新路径。华泰证券表示，未来将持续致力于金融科技与传统金融综合服务能力深度融合，以智能科技提升服务效率，打造机构服务的全新模式。
股权激励管理平台：项目管理的贴心管家
股权激励管理平台为实施股权激励的上市公司量身定制，平台展示的激励计划和激励对象数据全部来自后台整合多个数据来源的智能匹配，可随上市公司的分红送转、权益注销等行为进行实时更新，无需人工手动进行数据录入和维护，大大降低人为操作误差及时间成本。
平台全方位展示华泰证券托管的股权激励计划基本数据和批次信息，并对各计划、各批次、各激励对象的限制性股票或股票期权权益数据进行多维度解析。如上市公司因业绩窗口期或其他重大事项，需对行权行为进行限制，可通过平台窗口期管理功能实现统一管理。此外，平台实现了按激励对象和纳税周期全口径税费试算，为激励对象个人所得税提供明细试算依据，上市公司不再会因混合激励或多期项目的税费计算所困扰。
同时，该平台数据及功能与涨乐财富通App股权激励专区充分联动，搭建了股权激励计划管理方与激励对象间的线上双向互动路径。激励对象不仅可以在涨乐财富通实时查询自己的权益，更可通过App授权上市公司查询跟进项目的整体变动情况，同时授权上市公司对其行权行为进行管理，节省线下人工操作，充分降低上市公司运营及沟通成本。
特定客户股份管理平台：合规交易的安全顾问
一直以来，超比例交易、短线交易、信息披露违规等行为都是监管的关注重点。面对浩瀚的各类法律法规，收集、整理和持续维护合规交易的工作难度加剧。为此，华泰证券面向受限流通股东和董监高群体推出特定客户股份管理平台，将交易系统与交易法规相融合，根据客户身份、持股数量、股本结构和历史交易等信息形成合规算法参数，并对客户进行算法规则匹配。客户交易时将对其委托信息进行算法校验并提示风险，最大限度避免股东出现违规增减持等错误操作，降低股东的交易操作风险。
特定客户股份管理平台具有“交易规则统一管控”、“交易风险实时检验”、“交易行为预警试算”、“上市公司平台管理”、“公告信息数据联动”等功能亮点。“智能”是这个平台的最大亮点：在平台管理端，客户信息实现大视图集中管理，股东和关联人、一致行动人按规则智能匹配，股本持仓自动合并计算；在华泰的历史交易信息智能转入，无需繁琐的手工录入；股份权益变动披露公告智能抓取，与历史交易信息集成形成底层信息库。在客户交易端，基于平台智能形成的大数据，将对客户单笔交易委托的合规性进行实时校验，综合、智能判断当前操作是否存在违规风险与信息披露义务。
竞价交易服务平台：投资交易的专业拍档
产业资本客群的证券投资交易具有规模大，交易周期长的特点，对投资交易的规划、交易过程中风险管控以及明确的信息披露安排有较高需求，但产业客户对证券市场相对陌生，需要专业的规则解读和交易建议。针对长周期的大额交易，如何在充分关注竞价交易合规性的同时，最大程度平滑股价影响、实现便捷无忧交易，是客户的核心诉求。
华泰证券推出的竞价交易服务平台深入挖掘客户需求痛点，以合规风控为基础，以交易服务为重点，以持续跟进为保障，具备专业的规则解读、严格的风险控制、前置的异常交易管理以及出色的业务集成服务，帮助客户全流程实现“规划交易策略、降低股价影响、管理交易成本”的核心目标。平台集回测、风控、交易、绩效和信息披露于一体。
平台提供历史交易数据的回测模块，利用大数据和算法的科技手段，帮助客户科学制定交易的策略选择及进展安排。平台可以帮助客户定制风控指标，规范交易参数及细节，避免发生人为误操作的违规风险。客户可以定制适用于增减持或股份回购的专用算法，通过15+以上的交易参数设置和勾稽设计，降低甚至避免异常交易情形的触发，提高交易效率，还可以追踪成交进程，了解交易与市场成交的拟合情况及结果，获得直观清晰的交易执行效果展现。平台还能为客户提供信息披露的智能提示和准确数据，帮助客户在浩瀚的规则海洋和交易数据中，一键轻松获知所需信息。