8月19日晚间，锦龙股份发布公告表示，收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》。因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定，根据《中华人民共和国证券法》等有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。
锦龙股份表示，在立案调查期间，公司将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作，敬请广大投资者注意投资风险。
受上述消息影响，锦龙股份今日开盘跌停，现报15.7元/股，最新总市值为141亿元。
中山证券三项业务暂停1年
经查，中山证券存在以下“四宗罪”：一是有一名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形；四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。
上述行为，分别违反了《证券公司监督管理条例》等相关法律规定，深圳证监局决定对中山证券作出以下监督管理措施：
一、自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内，暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务），暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。
二、责令限制董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬的权利，已领取部分应退回公司。
与此同时，深圳证监局分别对中山证券林炳城、胡映璐、袁玲作出《采取公开谴责措施的决定》(行政监管措施决定书〔2020〕150/151/152号)，分别对中山证券黄元华、孙学斌、石文燕作出《采取认定为不适当人选措施的决定》。
对此，锦龙股份表示，黄元华(管委会主任助理)未取得证券公司高级管理人员任职资格，但通过参与管委会决策实际履行高管职责，作为直接责任人员。孙学斌与石文燕对于中山证券存在的问题二和问题三，是直接负责的高级管理人员。
深圳证监局对黄元华、孙学斌、石文燕采取认定为不适当人选措施的决定。所以锦龙股份指出，自行政监督管理措施决定作出之日起二年内，三人不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人、部门负责人等职务或实际履行上述职务。
中山证券应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内，作出免除黄元华董事、管委会主任助理职务、人力资源部和风险管理部负责人，免除孙学斌董事、管委会副主任、办公室负责人职务，免除石文燕董事、董秘、管委会委员职务的决定(免除后不得担任公司任何管理职务)，并在作出决定之日起3个工作日内向深圳证监局书面报告。
中山证券本次被暂停部分业务，可能对锦龙股份当期经营业绩造成一定影响，公司将根据相关事项的进展情况及时履行信息披露义务。
锦龙股份参控股两家券商
其中，中山证券有限责任公司，成立于1992年，总部位于深圳，注册资本17亿元，是一家全牌照的综合类证券公司，拥有投资银行、零售业务、资产管理、固定收益、证券投资等业务体系。中山证券下设全资私募子公司深圳锦弘和富投资管理有限公司、全资另类投资子公司深圳锦弘劭晖投资有限公司；控股子公司上海大陆期货有限公司。
东莞证券有限责任公司，成立于1988年6月，注册资本15亿元，是东莞市属国有控股的综合类证券公司。公司业务范围涵盖证券经纪、资产管理、投资银行、投资管理、研究资讯等多个领域。
截至2020年6月30日，中山证券设立了19家分公司、83家证券营业部，东莞证券设立了27家分公司、56家证券营业部，营业网点主要分布在珠三角、长三角及环渤海经济圈。而锦龙股份的主要经营业务为证券公司业务，主要依托的正是控股子公司中山证券和参股子公司东莞证券。
根据其8月18日披露的半年报数据显示，公司上半年营业总收入为11.75亿元，同比增长42.61%；归属于上市公司股东的净利润1.63亿元，同比增长108.33%；基本每股收益0.18元。
锦龙股份表示，第二季度以来，随着复工复产的推进，国内主要证券指数出现上升走势，沪深两市交投较为活跃，股票基金总成交金额同比增长。公司子公司投资银行业务和证券投资业务收入取得增长。
7月份以来，锦龙股份涨幅可观，截至8月19日，36个交易日内累计涨幅近40%，市值随之大涨43亿元。
截至6月30日，锦龙股份的股东户数为5.18万户。
锦龙股份筹划定增事宜
公告显示，为使公司能顺利推进拟非公开发行股票事项，杨志茂和东莞市新世纪公司科教拓展有限公司（以下简称“新世纪公司”）于2020年8月4日分别出具了《关于放弃表决权的承诺函》，杨志茂拟放弃其持有的锦龙股份共6630万股股份（占锦龙股份总股本的7.40%）的表决权，新世纪公司拟放弃其持有的锦龙股份共2.50亿股股份（占锦龙股份总股本的27.90%）的表决权。据悉，公司股份总数为8.96亿股，朱凤廉持有1.32亿股，占本次发行前公司股份总数的14.74%。
也就是说，杨志茂和新世纪公司放弃表决权承诺生效后，二股东朱凤廉将被动成为公司的实际控制人和控股股东。若定增完成后，公司股份总数为11.60亿股，朱凤廉持有3.96亿股，占本次发行后公司股份总数的34.15%，朱凤廉仍为公司的实际控制人和控股股东。
定增预案引深交所关注函
深交所指出，本次非公开发行对象朱凤廉，系杨志茂的配偶。杨志茂直接持有公司7.40%的股权并通过控制新世纪公司间接持有公司27.90%的股权，朱凤廉直接持有公司14.74%的股权。此外，朱凤廉与杨志茂存在共同投资关系新世纪公司的关系。
对于关注函的内容，锦龙股份目前暂未回复。
另值得一提的是，定增预案发出的次日，即8月5日晚，锦龙股份就发出股票质押解除公告。在股价一路高歌以后，新世纪解除质押935万股，朱凤廉解除质押250万股，解除日期显示8月4日。公告显示，质权人为东莞信托及华融资管广东分公司。